Cumplimiento antilavado, hecho para los sujetos obligados de Panamá.
Compliance 360 es el sistema de gestión que usan las firmas reguladas para realizar la debida diligencia de sus clientes, tamizar contra listas internacionales de sanciones y de personas expuestas políticamente, mantener una matriz de riesgo documentada y producir el rastro de auditoría que exige una inspección de la UAF o la SSNF.
Es una plataforma privada por suscripción. Cada firma cliente accede en su propia dirección, y solo entran las personas que el administrador de esa firma ha invitado. No existe registro público.
Qué hace la plataforma
Un solo registro de cada decisión de cumplimiento, en la forma en que un inspector espera verlo.
Debida diligencia del cliente
Vinculación y conozca-a-su-cliente para persona natural y persona jurídica, con los campos de identificación y los documentos de soporte conservados en cada expediente.
Tamizaje de sanciones y PEP
Los clientes se tamizan contra datos consolidados de sanciones internacionales y de personas expuestas políticamente, y queda registro de cada consulta, incluidas las que no arrojan coincidencias.
Monitoreo continuo
Los expedientes se vuelven a tamizar cuando cambian las listas y cuando vence la revisión según el riesgo de cada cliente, no solo al momento de la vinculación.
Matriz de riesgo
Las calificaciones de riesgo se asignan y se sustentan, y determinan con qué frecuencia se revisa cada expediente.
Perfil del sujeto obligado
La identidad regulatoria de la propia firma — designación del oficial de cumplimiento, profesionales idóneos, estado de registro — mantenida al día y reutilizable en cada informe.
Rastro de auditoría
Un registro inalterable de quién hizo qué y cuándo, exportable íntegro y conservado para cumplir las obligaciones de inspección y de retención documental.
Para quién es
Profesionales designados como sujetos obligados bajo el régimen antilavado de Panamá, supervisados por la UAF y la SSNF.
- Firmas de abogados
- Actuando como agentes residentes y en las demás actividades designadas.
- Firmas de contabilidad
- Cuando el encargo cae dentro de las actividades designadas.
- Casas de valores e intermediarios
- Con deberes de debida diligencia y de reporte sobre sus clientes.
- Proveedores de servicios corporativos
- Que constituyen y administran personas jurídicas por cuenta de terceros.
Contacto
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